德意志银行因错误处理市场调查而支付950万美元

时间:2017-11-03 01:21:44166网络整理admin

<p>华盛顿:陷入困境的德国银行德意志银行周三(周四在马尼拉)同意在美国证券监管机构指责其未能保护市场敏感信息后支付950万美元的罚款</p><p>由于资本薄弱的法兰克福银行在2008年全球金融危机之前与美国司法部就该银行的有毒抵押贷款支持证券交易达成数十亿美元的和解协议,因此投资者感到紧张不安</p><p>德意志银行和交易委员会鼓励分析师经常与客户和交易人员交谈,但缺乏内部控制措施,以防止在早间电话,晚宴和路演期间传递未发表的研究报告</p><p>证券法要求分析师在发布之前保护所谓的“重大非公开信息”,如买入和卖出建议,以免向投资者披露</p><p> “研究分析师产生的信息,如评级,观点,估计和交易建议可以推动市场,”美国证券交易委员会执法副主任Antonia Chion在一份声明中表示</p><p> “经纪商必须维护和执行根据其业务性质合理设计的政策和程序,以防止滥用此类信息</p><p>”内幕交易法律和法规一般禁止投资者买卖公司的股票</p><p>美国证券交易委员会在该案件中引用的一个例子中,前德意志银行分析师查尔斯格罗姆在2月份支付了10万美元的罚款,并因证明其“购买”评级而被停牌于证券行业</p><p>折扣零售商Big Lots同时私下告诉其他人该公司应该被降级</p><p>该银行还因发布不正当的研究报告而受到处罚,